善擇ESG風險跟蹤第88期｜54家公司暴露ESG風險，東旭集團等被罰超16億元，多人遭終身禁業

2025年6月第1周，善擇54家上市公司曝光風險事件74起，風G風風險指數72.75，險跟險東旭集其中治理風險占52.3%，蹤第終身環境風險占2.7%，公司社會風險占44.9%。暴露被罰冀中能源ESG風險級別達到IV級。超億東旭集團等被罰超16億元，元多多人遭終身禁業，人遭ST鵬博因信息披露違法違規被重罰等重大風險事件值得關注。禁業

6月6日，善擇河北證監局發布兩份《行政處罰決定書》，風G風對東旭集團及實際控制人李兆廷等相關當事人合計罰款超12.4億元，險跟險東旭集對東旭光電及相關當事人合計罰款超4.2億元，蹤第終身李兆廷等人還被采取終身證券市場禁入措施。公司2015年至2019年，東旭集團通過虛構業務虛增收入累計478億元，虛增利潤130億元，最高虛增貨幣資金達447.9億元；旗下東旭光電同期虛增收入167.6億元，并通過虛假采購等名義向集團輸送資金超200億元。

東旭集團曾橫跨光電、新能源、半導體等領域，李兆廷曾經手握東旭光電、東旭藍天、嘉麟杰等三家上市公司實控權。2019年，李兆廷以235億元財富成為石家莊首富。2019年11月，上海清算所發布公告稱未收到東旭光電發行的中期票據付息兌付資金，暫無法代理發行人進行本期債券的付息工作。此后，“東旭系”危機爆發，并成為A股罕見的系統性造假樣本。

如今，“東旭系”兩家上市公司——東旭光電、東旭藍天均已摘牌。2024年10月11日，東旭光電因控股股東東旭集團占用超90億元資金未還，且公司股票連續20個交易日收盤價低于1元，已被深圳證券交易所決定終止上市并摘牌；半年后，東旭藍天成為2025年首家觸及面值退市的A股上市公司。目前，僅有嘉麟杰(002486.SZ)仍在市，2025年6月6日發布公告稱，東旭集團及李兆廷受到行政處罰，相關事項與公司無關。

東旭集團事件是典型的公司治理失效導致的風險事件，部分上市公司在內部治理結構、內部控制等方面存在較大漏洞。即便東旭旗下兩家公司已退市，監管部門對其違法違規行為的追責進程仍未停歇。這一舉措釋放出明確信號：資本市場絕不容忍任何違法違規行為，無論企業處于何種狀態，只要觸犯法律紅線，就必定會被依法追究責任。

對于廣大上市公司而言，唯有堅守合規經營底線，持續提升自身質量，才能在激烈的市場競爭中穩健前行，避免淪為下一個被一查到底的反面典型。這不僅是維護資本市場健康有序發展的必然要求，更是企業實現可持續發展的根本路徑。